根據(jù)上海證券交易所個(gè)股期權(quán)會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)控制指南的相關(guān)規(guī)定,券商要按照指南上面規(guī)定個(gè)股期權(quán)投資者適當(dāng)性的綜合評(píng)估,評(píng)估其是不是適合參與個(gè)股期權(quán)的交易當(dāng)中。會(huì)員也不可以為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立衍生品合約賬戶。
只有那些符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者才能夠申請(qǐng)開(kāi)設(shè)衍生品合約賬戶:
1.對(duì)投資者適當(dāng)性的評(píng)估;
2.具有融資融券業(yè)務(wù)資格或者是期貨交易的經(jīng)驗(yàn);
3.申請(qǐng)開(kāi)戶之前證券賬戶的資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元;
4.會(huì)員要從保護(hù)投資者的合法權(quán)益角度出發(fā),做好投資者參與到交易所的測(cè)試當(dāng)中,測(cè)試投資者是不是有參與個(gè)股期權(quán)交易所必備的知識(shí)水平。
5.擁有個(gè)股期權(quán)的模擬交易經(jīng)歷,并且模擬交易的時(shí)間長(zhǎng)達(dá)3個(gè)月以上,交易筆數(shù)在10筆以上;與此同時(shí)還參與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)交易,進(jìn)行了有效的行權(quán)申報(bào)等。
最值得關(guān)注的是,在我們學(xué)習(xí)股票基礎(chǔ)知識(shí)中個(gè)股期權(quán)投資的時(shí)候,要知道投資者將會(huì)被分級(jí)進(jìn)行管理,不同級(jí)別的投資者交易的權(quán)限和規(guī)模也將不同。一級(jí)投資者是那些持有所標(biāo)股票的時(shí)候,可以進(jìn)行備兌開(kāi)倉(cāng);二級(jí)投資者是指在一級(jí)投資者交易權(quán)限的基礎(chǔ)之上進(jìn)行權(quán)利倉(cāng)增減的權(quán)限,也就是可以進(jìn)行買入平倉(cāng)和賣出平倉(cāng);三級(jí)投資者是指在二級(jí)投資者的交易權(quán)限基礎(chǔ)之上增加可持有義務(wù)頭寸的權(quán)限,允許其做買入平倉(cāng)和賣出平倉(cāng)。
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