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個(gè)股期權(quán)開戶條件

來(lái)源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:xiaohua添加時(shí)間:2015-10-14 10:06:03
  期權(quán)是交易雙方關(guān)于未來(lái)買賣權(quán)利達(dá)成的合約。就個(gè)股期權(quán)來(lái)說(shuō),期權(quán)的買方(權(quán)利方)通過向賣方(義務(wù)方)支付一定的費(fèi)用(權(quán)利金),獲得一種權(quán)利,即有權(quán)在約定的時(shí)間以約定的價(jià)格向期權(quán)賣方買入或賣出約定數(shù)量的特定股票或ETF。下面介紹一下個(gè)股期權(quán)開戶條件

  自然人投資者:

  1、有效身份證明文件

  a.境內(nèi)自然人:第二代居民身份證

  b.獲得中國(guó)永久居留權(quán)的境外自然人:外國(guó)人永久居留證及所在國(guó)護(hù)照

  2、委托指定下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證原件

  3、保證金存管銀行中任一家或多家銀行的本人賬戶

  4、適當(dāng)性評(píng)估相關(guān)證明文件

  普通機(jī)構(gòu)投資者

  1、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本原件及復(fù)印件;

  2、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》副本原件及復(fù)印件;

  3、《國(guó)稅稅務(wù)登記證》正本復(fù)印件;

  4、《銀行開戶許可證》復(fù)印件;

  5、法定代表人證明書;

  6、法定代表人、授權(quán)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件;

  7、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證復(fù)印件;

  8、非法定代表人本人簽署合同,需提供由法定代表人簽署的授權(quán)委托書;

  9、保證金存管銀行中任一家或多家銀行的本單位賬戶;

  以上復(fù)印件均需加蓋單位公章

  個(gè)人投資者準(zhǔn)入條件:

  1.申請(qǐng)開戶時(shí)托管在其委托的期貨公司的證券市值與資金賬戶可用余額,合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元

  2.在期貨公司開立期貨保證金賬戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷

  3.具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí),通過上證所認(rèn)可的知識(shí)側(cè)試(80分通過)

  4.具有上證所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷

  5.個(gè)人投資者參與期權(quán)交易,應(yīng)當(dāng)通過期貨公司的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估

  6.無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及上證所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形

  普通投資者準(zhǔn)入條件:

  1.申請(qǐng)開戶時(shí)托管在其委托的期貨公司的證券市值與資金賬戶可用余額,合計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元

  2.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

  3.相關(guān)業(yè)務(wù)人員(期權(quán)投資決策人員以及指定下達(dá)人)具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí),通過上證所認(rèn)可的知識(shí)側(cè)試(的分通過) │

  4.相關(guān)業(yè)務(wù)人員(期權(quán)投資訣策人員以及指定下達(dá)人)具有上證所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷

  5.無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及上證所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形

  交易權(quán)限:

  一級(jí)交易權(quán)限:

  在持有期權(quán)合約標(biāo)的時(shí),進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的備兌開倉(cāng);

  在持有期權(quán)合約標(biāo)的時(shí),進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買入開倉(cāng);

  對(duì)所持有的合約頭寸進(jìn)行平倉(cāng)或者行權(quán)。

  二級(jí)交易權(quán)限:

  一級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易;

  對(duì)本所上市期權(quán)合約進(jìn)行買入開倉(cāng)、賣出平倉(cāng)委托。

  三級(jí)交易權(quán)限:

  二級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易;

  保證金賣出開倉(cāng)。

  個(gè)人投資者交易權(quán)限分為三個(gè)級(jí)別,取得三級(jí)交易權(quán)限須依次通過一到三級(jí)測(cè)試試卷,并具有一到三級(jí)相對(duì)應(yīng)的模擬交易經(jīng)驗(yàn)。專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者直接取得三級(jí)交易權(quán)限。

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