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融資融券開(kāi)戶(hù)流程證券開(kāi)戶(hù)詳細(xì)流程

來(lái)源:【贏(yíng)家江恩】責(zé)任編輯:renshengwei添加時(shí)間:2014-03-15 10:24:16
        第一步:提出融資融券申請(qǐng)

  第二部:融資融券公司審查資質(zhì)

  (一) 個(gè)人投資者需滿(mǎn)足基本條件

  1、年滿(mǎn)十八周歲有行為能力的中國(guó)公民。

  2、客戶(hù)具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形。

  3、普通賬戶(hù)在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司開(kāi)戶(hù)時(shí)間連續(xù)計(jì)算不少于6個(gè)月,賬戶(hù)資產(chǎn)總值不低于50萬(wàn)元,且開(kāi)戶(hù)手續(xù)規(guī)范齊備。

  4、普通賬戶(hù)必須是規(guī)范賬戶(hù),普通資金賬戶(hù)和普通證券賬戶(hù)都為實(shí)名賬戶(hù),交易結(jié)算資金已納入三方存管。

  5、具備一定證券投資經(jīng)驗(yàn)和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,無(wú)重大違約記錄。

  (二) 機(jī)構(gòu)投資者需滿(mǎn)足基本條件

  1、客戶(hù)具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形。

  2、普通賬戶(hù)在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司開(kāi)戶(hù)時(shí)間連續(xù)計(jì)算不少于6個(gè)月,賬戶(hù)資產(chǎn)總值不低于50萬(wàn)元,且開(kāi)戶(hù)手續(xù)規(guī)范齊備。

  3、普通賬戶(hù)必須是規(guī)范賬戶(hù),普通資金賬戶(hù)和普通證券賬戶(hù)都為實(shí)名賬戶(hù),交易結(jié)算資金已納入三方存管。

  4、法定代表人證明書(shū)合法、有效(如與營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的法定代表人不一致,需附書(shū)面情況說(shuō)明及工商登記機(jī)關(guān)的書(shū)面確認(rèn))。

  5、法定代表人身份證明文件合法、有效。

  6、法定代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)合法、有效(須加蓋申請(qǐng)單位公章和法定代表人簽章)。

  7、授權(quán)代理人有效身份證明文件合法、有效。

  8、具備一定證券投資經(jīng)驗(yàn)和相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,無(wú)重大違約記錄

  第三步:審核不通過(guò)就不能參加融資融券交易,如果通過(guò)則進(jìn)行接受投資者教育

  第四步:填寫(xiě)《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》提交申請(qǐng)材料

  (一)個(gè)人客戶(hù)必須提供的征信材料有:

  1、填妥的《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(個(gè)人)》;

  2、有效身份證件原件及復(fù)印件;

  3、普通A股證券賬戶(hù)證明文件;

  (二)機(jī)構(gòu)客戶(hù)必須提供的征信材料有:

  1、填妥的《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))》;

  2、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證正本或副本原件,并提交加蓋公章的復(fù)印件;

  3、法定代表人證明書(shū);

  4、法定代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)及其有效身份證明文件及復(fù)印件;

  5、授權(quán)代理人有效身份證明文件及復(fù)印件;

  6、普通A股證券賬戶(hù)證明文件,并提交加蓋公章的復(fù)印件;

  客戶(hù)選擇提供的征信材料請(qǐng)咨詢(xún)營(yíng)業(yè)部。

  第五步:簽署《融資融券合同》和《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

  第六步:雙方確認(rèn)授信結(jié)果。

  第七步:填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)協(xié)議和表單,申請(qǐng)開(kāi)立信用賬戶(hù)

  第八步:轉(zhuǎn)入擔(dān)保物,開(kāi)始融資融券交易

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