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新三板市場(chǎng)中的限制規(guī)則

來源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:fengwei添加時(shí)間:2015-06-23 10:14:57
  根據(jù)新三板的相關(guān)規(guī)定,對(duì)于掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人、發(fā)起人、董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員等特殊人群的股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行限制規(guī)則。

  而根據(jù)公司法,股份有限公司的發(fā)起人持有的股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份,這些規(guī)定也是適用于新三板掛牌公司的。此外,掛牌公司還可以通過章程中的約定,對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出限制性規(guī)定,以保障公司自身利益。對(duì)于三板交易大家要十分重視。

  根據(jù)《試點(diǎn)辦法》,掛牌公司在掛牌前12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過增資的,貨幣出資的新增股份自工商變更登記之日起滿12個(gè)月可進(jìn)人代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的新增股份自工商變更登記之日起24個(gè)月可進(jìn)人代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。

  以上限制制度,隨著新三板的擴(kuò)容工作的推進(jìn),未來將要作出調(diào)整。

  另外,根據(jù)《試點(diǎn)辦法》,掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項(xiàng)需要暫停股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的,主辦券商應(yīng)哲停其股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓,直至重大事項(xiàng)獲得有關(guān)許可或不確定因素除外。這一規(guī)定類似于證券交易所的停牌,是為了避免股價(jià)的非常規(guī)波動(dòng)影響到公司和投資者的利益。

  另外,如果掛牌公司向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市,主辦券商也應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)材料的上一個(gè)報(bào)價(jià)日起,暫停該掛牌公司股份的轉(zhuǎn)讓,直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。

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