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期貨經(jīng)紀公司內部風險監(jiān)控機制

來源:【贏家江恩】責任編輯:zhangmengdi添加時間:2014-08-02 09:21:25
       對于期貨投資者來說,期貨經(jīng)紀公司的風險直接關系著投資者的風險,但實際上投資者大可不必太過緊張,在期貨基礎知識中也有介紹,期貨經(jīng)濟公司作為交易的中介者,有其自身的內部風險監(jiān)控機制。在這里我們就為大家簡單介紹一下: 
  1、控制客戶信用風險
  (1)對客戶資金來源情況進行詳細調查,保證客戶有足夠的資金從事交易,對那些資信差、不符合投資要求的客戶則拒之門外。期貨公司要對客戶進行必要的培訓,加強其風險意識,提高客戶的交易技能,減少大幅度虧損的可能性。
  (2)根據(jù)客戶資信情況核定持倉限額。為了控制交易風險,期貨經(jīng)紀公司一般在交易所規(guī)定的保證金比率的基礎上再加上一定的比例向客戶收取,否則風險極大,難有回旋余地。因此,不少期貨經(jīng)紀公司對客戶規(guī)定了最大持倉限額,以控制其交易規(guī)模,防范風險。這些較為基礎的期貨知識對于投資者來說也是必知的。
  2、嚴格執(zhí)行保證金和追加保證金制度
  保證金使客戶履約的保證,期貨經(jīng)紀公司的保證金標準一般要高于交易所的保證金收取標準。客戶必須在規(guī)定時限內追加保證金,以做到每日無負債,當客戶無法及時足額追加時就實行強制平倉。對于客戶在途資金的處理,也是風險控制的一個重要環(huán)節(jié)。由于銀行結算系統(tǒng)的限制,個別還會發(fā)生退票或空頭支票的情況。所以,客戶在途資金一般不能用于開新倉,只作為追加保證金;在市場價格劇烈波動時,在途資金也不能作為不被強行平倉的依據(jù)。
  3、嚴格經(jīng)營管理
  嚴禁為了私利而采用違規(guī)手段,擾亂正常交易;對財務的監(jiān)管,必須堅持財務、結算的真實性,堅持對客戶和自身在期貨交易全過程中的資金運行進行全面的監(jiān)督。
  4、加強對從業(yè)人員的管理,提高業(yè)務運作能力。
  期貨經(jīng)紀公司要加強人員培訓,提高從業(yè)人員素質,健全場內、場外經(jīng)紀人及其他工作人員的崗位責任制和崗位管理守則,加強經(jīng)紀人的職業(yè)道德教育和業(yè)務培訓,增強市場競爭能力。
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