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融資融券投資者接受教育培訓(xùn)的內(nèi)容

來源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:liyatang添加時間:2014-07-10 11:20:47
  按照證監(jiān)會的相關(guān)要求,投資者在開戶之前,營業(yè)部一定要對進(jìn)行融資融券交易的客戶提供相關(guān)的教育培訓(xùn)。投資者不僅要學(xué)習(xí)相關(guān)的金融基礎(chǔ)知識,也要了解融資融券業(yè)務(wù)等方面的內(nèi)容。

  投資者必須親自到營業(yè)部參加融資融券業(yè)務(wù)的知識學(xué)習(xí),領(lǐng)取融資融券投資者教育手冊等材料書,認(rèn)真聽取營業(yè)部專門人士關(guān)于融資融券法律法規(guī)、業(yè)務(wù)風(fēng)險、業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)合同等方面內(nèi)容的學(xué)習(xí)。

  投資者要參加融資融券知識測試,如果通過測試的話,由投資者簽字確認(rèn);如果不能通過測試的話,就必須要重新學(xué)習(xí)融資融券投資者的教育課程。

  在投資者教育的過程中,營業(yè)部將會進(jìn)行書面和影像留痕。

  客戶需簽訂《融資融券交易風(fēng)險揭示書》。

  如果客戶不適合進(jìn)行融資融券的交易活動,或者是客戶沒有簽署《風(fēng)險揭示書》的話,營業(yè)部將會退回客戶提出的申請。此外需要注意的是,融資融券不接受個人客戶任何形式的授權(quán)代理,這種業(yè)務(wù)必須本人到現(xiàn)場辦理。機(jī)構(gòu)客戶要由法定代表人或授權(quán)代理人本人親自去現(xiàn)場辦理。

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