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轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)要遵守的風(fēng)控指標(biāo)有哪些

來源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:liyatang添加時間:2014-07-16 13:09:42
  在了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)需要遵守的風(fēng)控指標(biāo)之前,先來了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念,這是投資者學(xué)習(xí)金融基礎(chǔ)知識的時候要了解的基本概念。

  轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指投資者用部分自有資金以及向金融機(jī)構(gòu)借入的其余部分資金或證券買入或賣出某種證券,其不足部分,即向證券金融機(jī)構(gòu)借入的墊付款(或證券)是建立在信用基礎(chǔ)上的,這是證券金融機(jī)構(gòu)和投資者之間形成的第一重信用關(guān)系。另一方面,證券金融機(jī)構(gòu)墊付的差價款在多數(shù)情況下是向銀行的貸款或在貨幣市場上的融資,如此便是轉(zhuǎn)融通,包括資金轉(zhuǎn)融通和證券轉(zhuǎn)融通。在轉(zhuǎn)融通的過程中便形成了在銀行和其他授信方和證券金融機(jī)構(gòu)之間的第二重信用關(guān)系。

  一般情況下開通這一業(yè)務(wù)之后對銀行業(yè)來說是一個利好的消息。因為一旦轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出臺,就會給融資融券市場提供巨大的活力,同時對金融股將會是長期的利好。

  證券公司要遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo):

  1.凈資本和各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不可低于100%。

  2.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不可以超過證券金融公司凈資本的50%。

  3.融出的每一種證券余額不可超過該證券上市可流通市值的10%。

  4.充抵保證金的每種證券余額不可以超過該證券總市值的15%。

  證券金融公司凈資本、風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算,參照證監(jiān)會對證券公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

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