一、投資者是否需要委托證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)指令
在投資者向證券公司歸還其原先融券賣出的證券的時候,或者說是采取直接還券的方式歸還融入的證券的時候,需要發(fā)出還券的劃轉(zhuǎn)指令。比如說,某一個投資者向證券工作借入100股A證券賣出之后,如果其普通的證券賬戶內(nèi)有100股A證券,投資者可以委托證券公司向證券登記機構(gòu)發(fā)出還券的劃轉(zhuǎn)指令,將其普通的證券賬戶內(nèi)的100股A證券歸還給證券公司。
二、收到證券的劃轉(zhuǎn)指令之后,證券登記結(jié)算機構(gòu)應該怎么樣處理
如果是當日收到的證券劃轉(zhuǎn)指令要求進行當日對于符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進行劃轉(zhuǎn),而且只對已經(jīng)完成證券交收或者是凈應付證券交收鎖定之后的證券進行劃轉(zhuǎn)處理。如果委托劃轉(zhuǎn)的證券數(shù)量大于該證券賬戶中可以劃出的該種證券的數(shù)量,那么該筆證券劃轉(zhuǎn)指令是無效的。
三、對于已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令是不是能夠撤銷?
在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時間之前,證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。目前規(guī)定時間是收市的時間,也就是交易日的15:00。
對于涉及到投資者的證券劃轉(zhuǎn),證券公司應該根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令,并且要確保所發(fā)出的指令是真實的、正確的、準確的。如果是因為證券公司的過錯導致指令的錯誤,進而給投資者造成的重大損失,投資者可以要求證券公司進行賠償,但是不得影響證券登記機構(gòu)根據(jù)業(yè)務規(guī)則正在執(zhí)行或者是已經(jīng)完成的證券劃轉(zhuǎn)操作。
四、劃轉(zhuǎn)指令糾紛
如果投資者與證券公司對證券劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生糾紛的時候,證券登記結(jié)算機構(gòu)參照現(xiàn)有規(guī)定進行處理,涉及到A股、封閉式基金、債券的時候,采取收取違約金、重點關注、關閉結(jié)算備付金電子劃款通道等措施進行處理。涉及到ETF、權(quán)證的時候,按照相應實施細則的規(guī)定進行處理。
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