(1)規(guī)定證券公司通過報價系統(tǒng)為中關(guān)村科技園區(qū)(以下簡稱“園區(qū)”)公司提供的股份報價轉(zhuǎn)讓服務(wù),包括代理報價委托、成交確認(rèn)委托和股份過戶服務(wù)。
(2)規(guī)定從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格,并且需要依照規(guī)定程序向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)中請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。
(3)規(guī)定園區(qū)公司的掛牌采川主辦報價券商推薦制度,主辦報價券商推薦之前應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對申請掛牌的園區(qū)公司進(jìn)行盡職調(diào)查,同意推薦掛牌的,應(yīng)當(dāng)出具推薦報告并報協(xié)會備案。
(4)規(guī)定了掛牌公司必須具備的條件:①設(shè)立滿3年;②屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè);③主營業(yè)務(wù)突出,具有持續(xù)經(jīng)營記錄;④公司治理結(jié)構(gòu)健全,運作規(guī)范;⑤協(xié)會要求的其他條件。
(5)規(guī)定掛牌轉(zhuǎn)讓的股份實行登記托管制度,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為集中登記單位,掛牌公司的主辦報價券商為股份托管單位。
(6)規(guī)定園區(qū)公司股東掛牌前所持股份分3批進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓,每批進(jìn)人的數(shù)獄均為各股東所持股份的1/3,進(jìn)人的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿1年和2年。
(7)規(guī)定由主辦報價券商接受投資者委托為其開立“股份賬戶”,并接受報價委托和成交確認(rèn)委托,成交確認(rèn)以后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份過戶,結(jié)算銀行辦理資金交收。
(8)規(guī)定報價委托的股份數(shù)量以“股”為單位,每筆委托股份數(shù)址應(yīng)為3萬股以上。
(9)規(guī)定掛牌公司披露的信息至少應(yīng)包括股份掛牌報價說明書、年度報告和臨時報告,披露的財務(wù)信息至少應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表以及主要項目的附注。
(10)規(guī)定掛牌公司進(jìn)人破產(chǎn)清算程序、公開發(fā)行股票、申請終止股份掛牌報價的,主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。
(11)規(guī)定了主辦券商違規(guī)處理的規(guī)則。
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