針對投資者委托證券公司報價轉(zhuǎn)讓的操作性文件。(1)《報價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險提示書》,由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件主要用于提示投資者股份報價轉(zhuǎn)讓嚴(yán)格風(fēng)別于滬、深兩市,有很高的投資風(fēng)險,并提醒投資人密切關(guān)注制度調(diào)整和公司披露信息。嚴(yán)格的風(fēng)險提示一方面是為了保護投資者權(quán)益,另一方面是為了進免投資者與其委托開戶的證券公司之間發(fā)生糾紛。(2)《報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》。由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件是投資者和證券公司簽訂委托代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議的協(xié)議書范本,對證券公司開立股份賬戶、代理報價委托和成交確認(rèn)委托的程序、操作方法予以明確。(3)《投資者如何參與股份報價轉(zhuǎn)讓》,由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件對開立股份賬戶、簽訂委托協(xié)議書、委托、成交、交俐、轉(zhuǎn)托竹、信息獲取等環(huán)節(jié)予以詳細說明,是針對所有投資者的件及性指引文件。
2006年的這一整套規(guī)則體系,一方面延續(xù)了原三板市場的交易模式,沿用證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓制度;另一方面在程序L比照上市公司公開發(fā)行股票的法律要求,給予了全面指引,只是在具體標(biāo)準(zhǔn)上有所降低。借助這一系列文件,新三板的主辦券商制度和委托報價制度得以確立,深交所和深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)也參與到交易系統(tǒng)的拼建過程中,為新三板的發(fā)展提供了法律愈義上的保障。
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