一、券商選定與協(xié)議的簽訂
擬掛牌公司取得相關地方政府出具的試點資格確認函后,應從已獲得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商資格的證券公司中選擇一家作為主辦券商,同時選擇另一家作為副主辦券商。當推薦主辦券商喪失資格時,推薦副主辦券商替代原主辦券商角色,以保證推薦掛牌工作的順利進行。擬掛牌公司應當與推薦的主辦券商訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議,內(nèi)容主要包括協(xié)議雙方的基本情況、承諾及權利義務、收費標準、協(xié)議的變更與解除、免責條款與爭議解決等內(nèi)容。
二、盡職調(diào)查與報告
根據(jù)推薦掛牌報價轉讓協(xié)議的約定,擬掛牌公司要配合推薦主辦券商開展盡職調(diào)查工作。進行盡職調(diào)查前,推薦主辦券商應與擬掛牌公司簽署保密協(xié)議,同時成立盡職調(diào)查的專門性項目小組,對擬申請掛牌公司的財務狀況、內(nèi)控制度、公司治理、主營業(yè)務、持續(xù)經(jīng)營能力、法律風險等各個方面展開詳盡、客觀的調(diào)查,并形成相應的盡職調(diào)查報告。對于三板交易大家要多多關注。
三、內(nèi)核小組內(nèi)核
主辦券商項目小組完成盡職調(diào)汽后,內(nèi)核小組開始工作了,它們對項目小組是否對擬掛牌公司進行客觀、公正的盡職調(diào)查,擬掛牌公司披露的信息是否符合規(guī)則要求,是否同意對擬掛牌公司推薦掛牌等事項發(fā)表審核意見。推薦主辦券商應根據(jù)內(nèi)核意見,決定是否向協(xié)會推薦擬掛牌公司掛牌,決定推薦對,應出具推薦報告,同時向協(xié)會報送備案文件。
四、券商推薦報告
中國證券業(yè)協(xié)會《試點辦法》第十一條規(guī)定:推薦主辦券商應對申請股份掛牌的非上市公司進行盡職調(diào)查,同意推薦掛牌的,出具推薦報告,并向協(xié)會報送推薦備案文件。根據(jù)該規(guī)定,出具推薦報告,是主辦券商的重要責任。券商推薦報告的主要內(nèi)容包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見、推薦意見和提請投資者關注的事項等四方面的內(nèi)容。
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