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證券公司是國企嗎,我國證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程

來源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:zhangxiaoxue添加時(shí)間:2021-01-06 10:15:08
  證券公司是國企嗎?目前國內(nèi)證券公司大部分是國有企業(yè),本質(zhì)上大部分是國有控股企業(yè),資產(chǎn)贈(zèng)與必須符合國有資產(chǎn)管理部門的相關(guān)規(guī)定。證券公司是干什么的也是關(guān)于證券公司的內(nèi)容。

  與其他金融機(jī)構(gòu)相比證券公司起步較晚,都是從地方發(fā)展到全國性的證券公司。證券公司是指按照《公司法》和《證券法》的規(guī)定經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)成立的專門從事證券業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

  證券公司成立條件

 ?。ㄒ唬┯蟹戏?、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

  (二)主要股東持續(xù)盈利,信譽(yù)良好,3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;

  (三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本和專業(yè)的財(cái)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)

 ?。ㄋ模┒?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格,員工具有證券任職資格;

 ?。ㄎ澹┯型晟频娘L(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

 ?。┯泻细竦慕?jīng)營場(chǎng)所和經(jīng)營設(shè)施;

 ?。ㄆ撸┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  證券公司是國企嗎也可以通過查看證券公司一些上市公司的實(shí)際的控制人來定。比如下面的國金證券的實(shí)際控制人。
證券公司是國企嗎

  證券市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的重要組成部分,在金融市場(chǎng)體系中發(fā)揮著重要作用。自20世紀(jì)90年代初以來,中國證券市場(chǎng)從不成熟到成熟,從缺乏監(jiān)管到監(jiān)管逐步完善,從最初的規(guī)模到發(fā)展壯大。證券業(yè)已成為中國國民經(jīng)濟(jì)的重要行業(yè),為促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出了巨大貢獻(xiàn)。中國證券業(yè)的發(fā)展主要經(jīng)歷了五個(gè)階段,基本情況如下:

  1、第一階段:中國證券市場(chǎng)的建立

  20世紀(jì)80年代,中國開始發(fā)行國庫券。1986年9月26日,上海成立了第一家場(chǎng)外證券交易所,該交易所代理延中實(shí)業(yè)和飛樂音響兩股票的代購代銷業(yè)務(wù)。這是新中國股票市場(chǎng)的開始。1990年12月新中國第一家經(jīng)批準(zhǔn)的證券交易所—— 上海證券交易所成立。1991年4月深圳證券交易所成立。以滬深證券交易所成立為標(biāo)志,中國證券市場(chǎng)開始了發(fā)展進(jìn)程。

  2、第二階段:形成全國統(tǒng)一的監(jiān)管市場(chǎng)

  1992年中國證監(jiān)會(huì)的成立,標(biāo)志著中國股票市場(chǎng)開始納入國家統(tǒng)一的監(jiān)管框架,全國市場(chǎng)開始發(fā)展。在監(jiān)管部門的推動(dòng)下,中國證券市場(chǎng)建立了一系列的規(guī)章制度,初步形成了證券市場(chǎng)的法律體系。1993年《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》法律相繼頒布了一系列法律和行政法規(guī),初步構(gòu)建了最基本的證券法律法規(guī)體系。1993年后b股和H股發(fā)行,債券市場(chǎng)多元化,發(fā)行債券規(guī)模逐年增加。與此同時(shí)證券中介機(jī)構(gòu)的種類、數(shù)量和規(guī)模迅速擴(kuò)大。1998年證券委被廢除,中國的證監(jiān)會(huì)成為中國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門,并在全國各地設(shè)立了機(jī)構(gòu)。期貨證券市場(chǎng)已經(jīng)建立了集中統(tǒng)一的監(jiān)管框架,證券市場(chǎng)已經(jīng)從地方試點(diǎn)階段轉(zhuǎn)向全國市場(chǎng)發(fā)展階段。

  3、第三階段:依法治市以及改革市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

  從1999年到2004年,是證券市場(chǎng)法治化、規(guī)范化發(fā)展的過渡階段。1999年7月10日30時(shí)10分實(shí)施,從法律形式上確認(rèn)了證券市場(chǎng)的地位,奠定了中國證券市場(chǎng)的基本法律框架,使中國證券市場(chǎng)的法制建設(shè)進(jìn)入了一個(gè)新的歷史階段。2001年證券業(yè)協(xié)會(huì)建立了代理股份轉(zhuǎn)讓制度。在這一階段證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定了《證券法》 (2003)等一系列法規(guī)政策,促進(jìn)了上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善,大力培育機(jī)構(gòu)投資者,不斷改革和完善股票發(fā)行和交易制度,促進(jìn)了證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和開放。

  4、第四階段:深改革和規(guī)范發(fā)展

  從2004年到2008年,是深改革和規(guī)范發(fā)展的階段,以證券公司綜合治理和股權(quán)分置改革為代表事件。為了落實(shí)國務(wù)院,的相關(guān)政策,2004年8月,中國證監(jiān)會(huì)全面部署并啟動(dòng)了證券監(jiān)管體系綜合管理工作,證券公司綜合管理、上市公司股權(quán)分置改革、機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展等一系列重大變革開始。2004年2月,國務(wù)院發(fā)布了《證券投資基金法》號(hào)文件,明確了證券市場(chǎng)的發(fā)展目標(biāo)、任務(wù)和工作要求,是資本市場(chǎng)定位和發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。自2004年5月起,深證券交易所成立了證券管理委員會(huì)

  2005年4月,經(jīng)國務(wù)院,批準(zhǔn),證監(jiān)會(huì), 中國發(fā)行《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,開始了股權(quán)分置改革試點(diǎn)。股權(quán)分置改革后,a股進(jìn)入全流通時(shí)代,大、小股東利益趨于一致。2006年1月,修訂后的《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》和《證券法》正式實(shí)施。同月,中關(guān)村高新區(qū)非上市股份制企業(yè)開始進(jìn)入代理轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市交易。2006年9月,中國金融期貨證券交易所獲批成立,有效促進(jìn)了中國金融衍生品的發(fā)展,完善了中國資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)。2007年7月,中國證監(jiān)會(huì)市發(fā)布《公司法》號(hào)及相關(guān)通知,這是證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的新舉措。

  5、第五階段:建立和完善多層次資本市場(chǎng)

  2009年10月創(chuàng)業(yè)板的推出標(biāo)志著多層次資本市場(chǎng)體系框架的基本完成。2010年證券市場(chǎng)制度創(chuàng)新取得新突破。2010年3月和4月推出的期貨為資本市場(chǎng)提供了雙向交易機(jī)制,這是中國證券市場(chǎng)金融創(chuàng)新的又一重大舉措。2012年8月和2013年2月,再融資和證券借貸業(yè)務(wù)相繼推出,有效擴(kuò)大了融資融券發(fā)展所需的資金和證券來源。2013年11月30日證監(jiān)會(huì)發(fā)行《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》,新一輪新股發(fā)行制度改革正式啟動(dòng)。2013年12月新三板的準(zhǔn)入條件進(jìn)一步放開,新三板市場(chǎng)正式擴(kuò)大到全國。隨著多層次資本市場(chǎng)體系的建立和完善,深化ipo改革,以及新三板和股指期權(quán)等制度創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的推進(jìn),中國證券市場(chǎng)逐漸走向成熟,其為中國經(jīng)濟(jì)提供投融資服務(wù)的功能將日益突出和體現(xiàn)。

  中國資本市場(chǎng)在上市公司數(shù)量、融資規(guī)模、投資者數(shù)量等方面都達(dá)到了相當(dāng)?shù)囊?guī)模。在融資和優(yōu)化資源配置方面對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮著越來越重要的作用。

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