1.選擇經(jīng)紀(jì)人
包括選擇經(jīng)紀(jì)商(法人)和選擇具體的經(jīng)紀(jì)代理人(自然人)。選擇經(jīng)紀(jì)商時要注意經(jīng)紀(jì)商是否具備如下條件:一是資本雄厚、信譽(yù)好;二是通信聯(lián)絡(luò)工具先進(jìn)快捷,服務(wù)質(zhì)量好;三是市場信息靈通,主動向客戶提供詳盡的交易情況和可能影響市場行情變動的信息;四是主動向客戶介紹有利的交易機(jī)會,但不能保證獲利。選擇具體經(jīng)紀(jì)人時要注意經(jīng)紀(jì)人是否具備下列條件:一是受過專門訓(xùn)練,有期貨交易代理上崗證書和交易員證書;二是具有豐富的金融和市場方而的知識及期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗;三是具有認(rèn)真工作的態(tài)度和良好的職業(yè)道德。
2.開戶
客戶選擇好經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人后,就要開戶注入資金。開戶時要簽署三個文件,即交易賬戶協(xié)議書、風(fēng)險揭示書、套期保值證明書。風(fēng)險揭示書是經(jīng)紀(jì)商提供給客戶的告誡書,主要是使客戶認(rèn)識到期貨交易是一項風(fēng)險相當(dāng)高的投資活動。客戶閱讀后簽名,說明他己經(jīng)充分了解期貨的風(fēng)險性。日后若不是因違規(guī)代理而發(fā)生的風(fēng)險和虧損,客戶不得有怨言且必須承擔(dān)虧損。交易賬戶協(xié)議書是客戶委托經(jīng)紀(jì)人管理交易資金的授權(quán)書,其內(nèi)容是:寫明投資者狀況、收入與銀行信用情況、要設(shè)的賬戶種類;賦予經(jīng)紀(jì)人在交易賬戶與結(jié)算單位間互轉(zhuǎn)資金的權(quán)利;承認(rèn)經(jīng)紀(jì)商在客戶的保證金不符合規(guī)定時,有權(quán)處理掉客戶所擁有的期貨頭寸的權(quán)利。套期保值證明書是簽署人證明投資者交易賬戶中的期貨或期權(quán)交易合約純屬套期保值合同,所擁有的交易部位也純屬保值部位。
3.擬訂交易計劃
開立賬戶后,投資者便著手準(zhǔn)備交易,為此要擬訂交易計劃。擬訂交易計劃包括:①明確凈資產(chǎn)和流動資金;②確定期貨投資額;③選擇商種類;④確定交易策略;⑤制訂清倉離市計劃;⑥預(yù)測盈虧概率;⑦確定利潤目標(biāo)和損失限度;⑧作好心理和精神準(zhǔn)備。擬訂交易計劃要注意計劃的完整性、綜合性、系統(tǒng)性和靈活性,要注意總結(jié)執(zhí)行計劃的經(jīng)驗教訓(xùn)。
4.下達(dá)交易指令
擬訂交易計劃后,投資者便可以向經(jīng)紀(jì)人下達(dá)交易指令了。
5.結(jié)算與交割
在結(jié)算與交割中投資者應(yīng)注意:1、交易回單;2、未平倉合約盈虧;3、每日盈虧;4、定期盈虧;5、交割期限;6、保證金比例;7平倉盈虧的計算。
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