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了解一些股指期貨中特有的法律制度

來源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:fengwei添加時間:2014-12-09 10:19:29
  對于股指期貨的知識,應(yīng)該還有很多投資者并不清楚,鑒于股指期貨市場不同于傳統(tǒng)商品期貨市場的特性,股指期貨中有些特別的法律制度是傳統(tǒng)商品期貨中沒有的,歸納起來主要有以下幾種:

  一、投資者適當(dāng)性制度

  投資者適當(dāng)性制度的內(nèi)容.簡單來講就是:要有資金、有經(jīng)驗(yàn)、有知識。由于股指期貨市場高風(fēng)險(xiǎn)的特性,為了穩(wěn)定市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益,建立適當(dāng)性審查制度是必要的。

  二、分級結(jié)算制度

  在傳統(tǒng)商品期貨交易環(huán)節(jié)中,交易所的會員既是交易會員又是結(jié)算會員,其結(jié)構(gòu)是單一層次的。但在金融期貨交易中,只能由具有結(jié)算資格的結(jié)匆.會員和交易

  所發(fā)生結(jié)算關(guān)系;非結(jié)算會員(即交易會員)只能交易,不能結(jié)算,須通過結(jié)算會員代為進(jìn)行結(jié)算;結(jié)算會員還進(jìn)一步分為全面結(jié)算會員、交易結(jié)算會員、特別結(jié)算會員.,此形成分級結(jié)算制度。

  三、IB制度

  IB制度指的是中間介紹業(yè)務(wù)管理制度。證券公司想要給期貨公司提供中間介紹的業(yè)務(wù),需要向中國證監(jiān)會申請并且得到批準(zhǔn)。在我國,現(xiàn)在只有在證券公司和期貨公司之間存在有股權(quán)關(guān)系,也就是說期貨公司是證券公司的子公司,兩者之間才能夠形成IB業(yè)務(wù)。

  四、特殊法人投資者準(zhǔn)入制度

  證券公司基金公司、QFII (合格境外機(jī)構(gòu)投資者)屬于《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》中規(guī)定的特殊法人。特殊法人只能獲得監(jiān)特機(jī)構(gòu)或是主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才能進(jìn)行股指期貨交易,并且一般不能進(jìn)行投機(jī),而只是進(jìn)行套期保值和套利交易。

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