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融資融券平倉

來源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:liyatang添加時間:2014-06-07 11:15:15
  證券公司和投資者之間的融資融券,從法律的性質(zhì)上說,這是有擔(dān)保的借貸關(guān)系,對于投資者和提供資金和證券的證券公司來說,他們主要關(guān)注的就是交易的安全性,也就是說怎樣實現(xiàn)收益、避免損失,所以說怎樣平倉就是在融資融券的交易當(dāng)中最核心的問題。

  《試點管理辦法》確定了證券公司與投資者之間的信托法律關(guān)系,這一法律關(guān)系之中證券公司是受托人、投資者和證券公司是共同受益人、以擔(dān)保證券公司對投資者的融資融券債權(quán)為目的。當(dāng)投資者不能按照期限上交足夠的擔(dān)保物或者到期尚未償還融資融券債務(wù)的時候,證券公司有權(quán)進(jìn)行強制平倉,對上述的信托資產(chǎn)進(jìn)行處分,處分所得會先用到償還投資者對證券公司的債務(wù)上。

  證券公司在進(jìn)行強制平倉的時候需要注意幾點:

  通知補倉

  融資融券合同在履行的過程當(dāng)中,當(dāng)投資者的信用賬戶資產(chǎn)總額比最低比例還低的時候,證券公司要先履行通知投資者進(jìn)行補倉的義務(wù)。證券公司提醒補倉可以防止兩方的損失會出現(xiàn)擴(kuò)大現(xiàn)象,尊重投資者的自行補救行為,減少糾紛的產(chǎn)生。也只有當(dāng)投資者在規(guī)定期限內(nèi)沒有補充的擔(dān)保物或者是在補充之后還不能達(dá)到擔(dān)保比例的時候,券商才能夠進(jìn)行平倉。

  強制平倉的執(zhí)行

  證券市場上可謂是千變?nèi)f化,提前或者是延遲平倉都可能使得雙方對損害賠償問題的糾紛。為了防止證券公司在強制平倉的過程中,有違法損害融資者的合法權(quán)益行為,強制平倉的命令要由證券公司的總部發(fā)出。因為強制平倉目的在于防范風(fēng)險,及時的收回融資的本息,所以說證券公司的平倉最大限額是以要收回的本息為限額。對于超出限額部分的強制平倉行為,證券公司要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。這些都是投資者在學(xué)習(xí)金融基礎(chǔ)知識需要掌握的重要內(nèi)容。

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