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融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度

來(lái)源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:zhangmengdi添加時(shí)間:2014-09-19 10:44:38
  投資者在學(xué)習(xí)融資融券知識(shí)時(shí)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)要從以下六個(gè)方面學(xué)習(xí)。

  1.交易所的監(jiān)管

  證券交易所能夠?qū)κ袌?chǎng)流通量、融券賣出的價(jià)格中每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其的比例作出限制性規(guī)定。證券交易所應(yīng)該在業(yè)務(wù)規(guī)則之下,對(duì)融資融券的交易指令進(jìn)行前端檢查,對(duì)違反規(guī)定的交易指令要進(jìn)行制止。

  通常而言單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量在其市場(chǎng)流通量中所占的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的時(shí)候,證券交易所有權(quán)暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

  融資融券交易活動(dòng)如果出現(xiàn)異常,就會(huì)危及市場(chǎng)穩(wěn)定,因此這種情況下交易很有必要暫停,證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。

  2.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

  登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依然要按照業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)相應(yīng)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。并且對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令給予拒絕。如果發(fā)現(xiàn)異常情況,就應(yīng)該要求證券公司作出說(shuō)明,并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  3.客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管

  客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管有權(quán)對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;它與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管有一定的相通之處,如果發(fā)現(xiàn)異常情況,都是同樣的處理方法。

  4.客戶查詢

  證券公司應(yīng)該按照融資融券合同約定的方式,給予客戶對(duì)賬單,并且給其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

  5.信息公告

  證券公司應(yīng)該在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所則應(yīng)該對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì),并且在第二交易日開(kāi)市前予以公告。

  6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

  證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及各種事項(xiàng),進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

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