日本可用于信用交易的證券必須是在主板市場(chǎng)交易且股利回報(bào)率比較高的,同時(shí)經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)指定的證券。
而我國(guó)國(guó)內(nèi)股票要想成為標(biāo)的證券,必須滿足的條件如下:
(1)在證券交易所上市進(jìn)行交易滿足3個(gè)月;
(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本大于等于1億股或者流通市值高于等于5億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本大于等于2億股或流通市值不低于8億元;
(3)股票發(fā)行公司的股東人數(shù)大于等于4000人;
(4)近期3個(gè)月內(nèi)平均每天的換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%,平均每天的漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)的指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn),且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)的指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上;
(5)股票發(fā)行的公司已經(jīng)完成股權(quán)分置的改革;
(6)股票交易沒有被證券交易所實(shí)行特別處理的;
(7)證券交易所規(guī)定的其他必要的條件;
從融資融券標(biāo)的情況來看的話,我國(guó)的限制明顯要比美、日等國(guó)強(qiáng)烈。不但是對(duì)股票的股本規(guī)模、流通市值、流動(dòng)性、籌碼的分散程度等方面作了硬性的規(guī)定,而且交易所會(huì)按照“從嚴(yán)到寬,從少到多、逐步擴(kuò)大”的原則,從滿足上述規(guī)定的證券范圍之內(nèi),審核、選取試點(diǎn)初期可作為標(biāo)的證券的名單,因而在初期對(duì)標(biāo)的證券的要求比較高。
同時(shí),證券公司也可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的情況,市場(chǎng)的狀況以及客戶資信等因素,自行確定標(biāo)的證券名單,但其自行確定的標(biāo)的證券名單不得超過交易所公布的標(biāo)的證券范圍,因此,投資者融資買入,融券賣出的標(biāo)的證券必須在交易所中所公布的標(biāo)的證券范圍之內(nèi),同時(shí)也必須在證券公司自行確定標(biāo)的證券名單上。
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