(一)掛牌環(huán)節(jié)
主辦券商需向深交所中小板公司管理部申請報價轉(zhuǎn)讓證券簡稱和證券代碼,取得簡稱和證券代碼的企業(yè)方得以在新只板掛牌;在成功掛牌后,當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)除權(quán)、除息和停復(fù)牌情形時,主辦券商應(yīng)向深交所公司管理部申請變更;企業(yè)的證券簡稱和全稱需要變更時,主辦券商應(yīng)向深交所報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組申請變更。
(二)報價轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)
主辦券商在深交所提供的轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上進行操作,完成證券的交易。在2009年合并賬戶之前,主辦券商通常需要在電腦上進行點選來完成報價轉(zhuǎn)讓,而2009年賬戶合并改革之后,深交所新三板交易系統(tǒng)的技術(shù)更新,計算機可以代替人工進行報價配對成交,從而有效提高了交易效率,刺激了市場交易熱情。
(三)信息披露方面
企業(yè)和券商在深交所網(wǎng)站上披露主要信息,包括報價轉(zhuǎn)讓說明書、年報、半年報、季報、股權(quán)變動公告、股東大會等重要信息;隨著深交所交易系統(tǒng)技術(shù)的更新,新三板掛牌企業(yè)的行情得以進人深交所系統(tǒng),并在深交所網(wǎng)站實時更新,使得掛牌企業(yè)信息更為透明,保護了交易公平。
此外,深交所也在推進新三板擴容、轉(zhuǎn)板等方面發(fā)揮了積極的作用。目前深交所優(yōu)秀的交易系統(tǒng).僅承載65家掛牌企業(yè),多少有些大材小用,隨著新三板的擴容,深交所交易系統(tǒng)的優(yōu)越性會體現(xiàn)得更加明顯。
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