第一步:投資者要確定擬開戶的證券公司和營業(yè)部是不是有融資融券的業(yè)務(wù)資格
證券公司進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)的試點(diǎn),一定要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),任何證券公司都不可以向客戶融資融券,也不可以為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何的便利和服務(wù)。
第二步:投資者要確定自身是不是符合證券公司融資融券客戶條件
融資融券業(yè)務(wù)對投資者的資產(chǎn)狀況、專業(yè)水平和投資能力有著一定的要求,證券公司出于適當(dāng)性管理的原則,將會對想要參加融資融券業(yè)務(wù)的投資者進(jìn)行初步的篩選工作。投資者在辦理融資融券開戶手續(xù)以前,要先確定自己是不是滿足證券公司的融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。
第三步:投資者要通過證券公司總部的征信
證券公司在向客戶融資融券之前,將對申請融資融券業(yè)務(wù)的投資者進(jìn)行征信活動,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、證券的投資經(jīng)驗(yàn),并用書面或電子形式記錄下來。
證券公司要根據(jù)投資者上交的申請材料、資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況等具體情況,來確定投資者的信用額度。
第四步:投資者要和證券公司簽訂合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件
投資者和證券公司簽訂融資融券合同之前,要認(rèn)真聽取證券公司有關(guān)工作人員講解業(yè)務(wù)規(guī)則、合同內(nèi)容,了解融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn),在融資融券合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。投資者只能和一個(gè)證券公司簽訂融資融券的合同,向其融入資金和證券。
第五步:投資者在開戶營業(yè)部開立信用證券賬戶和信用資金賬戶
開立信用證券賬戶
投資者和證券公司簽訂融資融券合同以后,證券公司將按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,為投資者開立實(shí)名的信用證券賬戶。
開立信用資金賬戶
投資者在證券公司簽訂融資融券合同以后,還要和證券公司、商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金的第三方存管協(xié)議。
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