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新三板股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法股份掛牌

來源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:liutingting添加時(shí)間:2014-11-26 09:34:16
  第一條 非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌,須具備以下條件:

  (一)存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。

  (二)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出,具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

  (三)公司治理結(jié)構(gòu)健全,運(yùn)作規(guī)范。

  (四)股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。

  (五)取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函。

  (六)協(xié)會(huì)要求的其他條件。

  第二條 非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌,須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商,向協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。

  申請(qǐng)股份掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。

  第三條 推薦主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)股份掛牌的非上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查,同意推薦掛牌的,出具推薦報(bào)告,并向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件。

  第四條 協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌備案文件無異議的,自受理之日起50個(gè)工作日內(nèi)向推薦主辦券商出具備案確認(rèn)函。

  第五條 推薦主辦券商取得協(xié)會(huì)備案確認(rèn)函后,應(yīng)督促非上市公司在股份掛牌前與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議,辦理全部股份的集中登記。

  證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

  第六條 投資者持有的非上市公司股份應(yīng)當(dāng)托管在主辦券商處。初始登記的股份。托管在推薦主辦券商處。

  主辦券商應(yīng)將其所托管的非上市公司股份存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

  第七條 非上市公司控股股東及實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分3批進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓,每批進(jìn)人的數(shù)量均為其所持股份的1/3。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿1年和2年。

  控股股東和實(shí)際控制人依照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定認(rèn)定。

  第八條 掛牌前12個(gè)月內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股份進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的,該股份的管理適用前條的規(guī)定。

  第九條 掛牌前12個(gè)月內(nèi)掛牌公司進(jìn)行過增資的,貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿12個(gè)月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿24個(gè)月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。

  第十條 因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的,后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。

  第十一條 股份解除轉(zhuǎn)讓限制進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓,應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請(qǐng)。經(jīng)推薦主辦券商審核同意后,報(bào)協(xié)會(huì)備案。協(xié)會(huì)備案確認(rèn)后,通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理解除限售登記。

  第十二條 掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份按《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行或解除轉(zhuǎn)讓限制的,應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請(qǐng),推薦主辦券商審核同意后,報(bào)協(xié)會(huì)備案。協(xié)會(huì)備案確認(rèn)后,通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。

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