新三板是資本市場中最基礎的部分，需要律師事務所在交易中發(fā)揮積極作用、以金融服務單位的身份維護各方權益，防范風險。監(jiān)管部門能夠對園區(qū)公司、券商、投資者的行為展開行之有效的監(jiān)管，依賴于律師事務所為園區(qū)公司、券商、投資者乃至監(jiān)竹部門提供謹慎、誠實和勤勉盡職的工作。

　　(一)律師事務所在公司股份制改造過程中的作用

　　對于有限責任公司而言，必須先進行股份制改造才能在新三板掛牌轉讓。律師事務所在這一過程中的作用體現為起草相關法律文件、進行法律審核和出具法律意見書等。

　　(二)律師事務所在新三板試點企業(yè)審批過程中的作用

　　企業(yè)除了要進行股份制改革外，掛牌新三板還需取得試點資格。在申請試點資格中，律師事務所要協(xié)助擬掛牌企業(yè)準備相關資質文件，對股東名冊

　　進行有效性確認，起草《進人代辦股份轉讓系統(tǒng)資格申請書》，向中關村科技園區(qū)管委會遞交申請文件，同時還要協(xié)助擬掛牌企業(yè)對需要提交但尚未依法取得的文件予以相應的申請，最終完成掛牌申請程序。

　　(三)律師事務所在主辦券商推薦掛牌中的作用

　　律師事務所協(xié)助擬掛牌企業(yè)篩選合適的主辦券商和副主辦券商，并撮合各方在推薦掛牌服務內容及服務費用上達成一致。在擬掛牌企業(yè)與證券公司達成合作競向后，律師事務所負責草擬《推薦掛牌轉讓協(xié)議》，并向雙方闡釋協(xié)議內容，明確權利義務。此外，律師事務所還可接受試點企業(yè)的委托，配合主辦券商盡職調查，對公司財務、經營、治理等方面進行先期審查并提出修正意見，從而規(guī)避調查文件中的瑕疵和風險。

　　(四)律師事務所在掛牌企業(yè)股份轉讓中的作用

　　試點企業(yè)的股份轉讓之前，試點企業(yè)需與中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部股份的初始集中登記，此時就需要律師事務所起草《股份登記申請》和《股份登記及服務協(xié)議書》，約定雙方的權利義務。在掛牌公司的部分股份滿足限售條件時，律師事務所需幫助掛牌公司起草遞交主辦券商的《解除股權轉讓限制申請書》，說明解除限售的股份、數目和時間。

　　(五)律師事務所在掛牌公司私募融資中的作用

　　新《試點辦法》確立了投資者適當性制度，規(guī)定只有機構投資者和少數個人投資者能夠參與掛牌公司的股份轉讓，而且就目前的交易情況來看，股份轉讓的委托方式以報價委托和成交確認委托為主，定價委托方式為輔。這兩方而因素導致了日前新三板的投資更多是掛牌公司和機構投資者的線下磋商，新三板也就成為掛牌公司私募融資的重要平臺。由于私募融資會對掛牌企業(yè)的股權結構將產生影響，關系到股東權益、融資結構、股東間的相互制衡以及公司的管控模式，因此需要由律師事務所參與確定融資方案。

　　(六)新三板改革后律師事務所的作用設想

　　證券和資本市場的運作均離不開律師事務所的參與，尤其是公司證券的首次公開發(fā)行上市、后續(xù)發(fā)行以及配股融資，上市公司的并購及資產置換、重組等等，都需要律師事務所參與方案設計和起草相關協(xié)議。因此可以預見，當新三板實現擴容、建立并完善轉板制度、引人做市商制度后，律師事務所將體現出更重要的作用。