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新三板轉(zhuǎn)板綠色通道的可能性以及法律障礙是什么

來(lái)源:【贏家江恩】責(zé)任編輯:fengwei添加時(shí)間:2015-02-28 10:14:38
  目前新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板和未掛牌公司直接IPO,在程序上沒(méi)有任何區(qū)別。市場(chǎng)對(duì)新三板綠色轉(zhuǎn)板通道的推出一直有很強(qiáng)呼聲。那么,新三板轉(zhuǎn)板綠色通道的可能性以及法律障礙是什么?下面我們就通過(guò)這篇文章來(lái)詳細(xì)的認(rèn)識(shí)一下新三板交易規(guī)則的知識(shí)。

  系統(tǒng)公司總經(jīng)理謝庚多次表示,系統(tǒng)公司發(fā)布的相關(guān)規(guī)定里面已經(jīng)通過(guò)操作程序預(yù)留了轉(zhuǎn)板空間,如在暫停轉(zhuǎn)讓和終止轉(zhuǎn)讓的具體條款中,有“向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市,或向證券交易所申請(qǐng)股票上市”以及“中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng),或證券交易所同意其股票上市”的表述,按照發(fā)行與上市分離的理念,證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)股票發(fā)行審核,交易所負(fù)責(zé)上市審核,新三板掛牌公司由于已經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的核準(zhǔn),如果具備任何一個(gè)交易所上市的條件,無(wú)需重新發(fā)行審核,可以直接向該交易所遞交上市申請(qǐng)。

  在《非公辦法》將新三板掛牌公司定義為由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公眾公司,明確其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓方式后,新三板的掛牌公司向交易所直接申請(qǐng)上市的法律障礙基本已經(jīng)掃除。預(yù)計(jì)在做市商制度推出并平穩(wěn)運(yùn)行后,將會(huì)擇機(jī)出臺(tái)轉(zhuǎn)板綠色通道的操作規(guī)則。

  查閱《證券法》,第二章第十條規(guī)定:公開(kāi)發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。

  第三章第四十八條規(guī)定:申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  第五十條規(guī)定:股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上;(四)公司最近三年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

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